各有关企业：
为促进我区股权投资类企业健康规范发展，全面、准确了解股权投资行业发展状况，根据《关于加快科技金融发展的实施意见》（穗开管办[2013]8号配套文件）相关规定，现就做好我区股权投资类企业备案管理及申报2011、2012年度企业贡献奖励工作通知如下：
一、对股权投资类企业实施备案管理
1、凡工商、税务关系均在广州开发区、萝岗区内的股权投资类企业，按照穗开管办[2013]8号配套文件的规定，应到广州开发区科技和信息化局备案登记。备案后方可享受开发区给予股权投资类企业的各项优惠政策。
2、关于股权投资类企业的范围：股权投资类企业包括股权投资和股权投资管理企业等。股权投资类企业的名称应当符合国家有关企业名称登记管理的规定，名称中应使用“股权投资”或者“股权投资管理”等字样。
股权投资企业的经营范围为：从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份以及相关咨询服务。
股权投资管理企业的经营范围为：接受委托管理股权投资项目、参与股权投资、为非上市及已上市公司提供直接融资的相关服务。
3、股权投资类企业申请办理备案的，提交下列文件：
（1）股权投资类企业备案申请表格（见附件1）；
（2）营业执照副本复印件（加盖公章）；
（3）国、地税务登记证副本复印件（加盖公章）；
（4）股东协议、合伙协议或企业章程等文件，股东或合伙人名单；
（5）股权投资类企业资金招募说明书、股东（合伙人）出资承诺和合法合规情况说明书、验资报告或出资确认书；
（6）高级管理人员名单、简历；
（7）备案所涉及材料的法律意见书；
（8）股权投资企业采取委托管理的，还应当提交股权投资企业与受托管理机构签订的委托管理协议；
（9）股权投资管理企业，已签订资产管理协议的。须提交委托机构的营业执照复印件及委托管理协议。
（10）其它要求提供的材料。
以上材料A4纸装订，一式两份。提交复印件（加盖单位公章）验原件，并提供电子表格复印件。材料封面应注明“关于××股权投资管理企业（股权投资企业）备案的申请材料”字样。
4、在开发区备案的股权投资类企业，每半年向科信局提交投资运作报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。
二、申报2011、2012年度股权投资类企业贡献奖励
为落实穗开管办[2013]8号配套文件第（三）条关于对区内股权投资类企业给予贡献奖励的政策，拟启动2011、2012年度股权投资类企业贡献奖励申报工作：
1、本次申报对象为工商、税务关系均在广州开发区、萝岗区内、在我局备案、从事股权投资活动的股权投资类企业。
2、2011、2012年度股权投资类企业贡献奖励方案见附件2。
3、申报单位按2011、2012年度分开需提交以下材料：
（1）广州开发区股权投资类企业贡献奖励申请表（附件3）；
（2）企业营业营业执照、组织机构代码证、法人身份证、国税、地税登记证；
（3）最近一期国税、地税缴款电子回单；
（4）所投区内非上市企业营业执照、组织机构代码证、法人身份证、国税、地税登记证；
（5）所投区内非上市企业最近一期国、地税缴款电子回单；
（6）所投区内非上市企业的增资协议、打款凭证、验资报告和工商变更备案纪录；
（7）会（审）计师事务所出具企业考核年度财务审计报告；
（8）尽职调查报告；
（9）在我区购买或租赁办公场地合同；
以上材料按2011、2012年度分开装订。
申报材料A4纸装订，一式两份。提交复印件（加盖单位公章）验原件，并提供电子表格复印件。材料封面应注明“××股权投资管理企业（股权投资企业）2011年度企业贡献奖励申请材料”、“××股权投资管理企业（股权投资企业）2012年度企业贡献奖励申请材料”字样。
4、申报内容须客观真实，如存在弄虚作假行为，取消补贴或奖励资格。因材料不全、复印件不清晰无法辨识、未按要求提供或提供错误材料导致无法核定补贴金额而造成的损失，由企业自行负责。
5、本次申报截止时间为2013年10月31日。未按时报送的，不纳入奖励范围。
三、联系方式
联系部门：广州开发区科技和信息化局知识产权处
地址：萝岗区香雪三路3号凯通楼525
联系人：刘小草，82118229
邮箱：liuxc@gdd.gov.cn
附件1：股权投资类企业备案申请表格
附件2：2011、2012年度股权投资类企业贡献奖励方案
附件3：广州开发区股权投资类企业贡献奖励申请表
科技和信息化局
二〇一三年十月八日
相关附件:附件3广州开发区股权投资企业贡献奖励考核表.doc
相关附件:附件1股权投资类企业备案申请表格.doc
相关附件:附件2 2011.2012年度贡献奖励发放方案.doc